深圳证监局发布对于对深圳市启富证券投资参谋人有限公司领受责令改正次第的决定，经查，该公司存在以下问题：一是未照章进行备案即开展上市公司收购、股权激勉事项财务参谋人关系业务。二是在营销历程中存在误导性、夸大宣传，向客户应许投资收益或未教唆投资风险。三是部分未在中国证券业协会注册登记为证券投资参谋人的公司东谈主员向客户提供投资提议。四是合规处罚不到位。五是投资者稳妥性处罚不到位。

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